大家好，欢迎来到《文昭谈古论今》，今天是加东时间2025年1月17日。1月15日处于任期末尾的拜登政府出台了新的芯片出口管制措施，可以算是这位老爷子在离开白宫之前补的最后一刀，也是不会被川普废除的措施。这个措施前所未有的严厉，给中国的企业带来了巨大的恐慌。
陷入恐慌的企业排名第一的是中国的电动车企业，有消息说1月15日当天，就有中国电动车企和台积电联络，了解新规对台积电供货带来的影响。第二类是中国的AI类企业，因为芯片直接和人工智能的运算能力有关，硬件受限，也限制了AI的发展。第三类是，军工企业；第四类是华为供应链上的企业。所以拜登这一刀补得相当狠，被下手的都是习近平眼中的“国之重器”。美国的政治语言没有“抓手”这样的词，但实际上芯片就是这样的“抓手”，拎住它，什么新质生产力、弯道超车、强军备战，中共最关心的几件事都被拿捏得死死的。科技是目、芯片是纲，拿住芯片、纲举目张。
那补了怎样的一刀呢？1月15日美国商务部工业与安全局发布了两条新规：一是新的半导体出口管制规定；另一条是把中华人民共和国和新加坡的20多个实体纳入制裁清单。这里涉及到了新加坡，让我想到一个问题，就是很多人在香港沦落以后，把新加坡当成避风港，人润财也润，新加坡是不是因此受益呢？还不这么简单。逃去新加坡的资本和富豪们，虽然也害怕社会主义铁拳，香港的“黄丝”“蓝丝”都在跑，但是毕竟“蓝丝”这部分和中国大陆的关联很深，他们会把中共的势力延伸到新加坡。近年来，洗钱搬运到新加坡的大案也时有发生，也有公职人员卷入，严重破坏新加坡法治、和清廉的声誉。新加坡的问题就是在于国家太小，很容易受影响、也很容易受控制。
新加坡未来是否是一个能持续上升的金融中心，最近我有不同的看法。新加坡也是安全上依赖美国、经济上靠向中国，这种头脑和身体分离的中小国家，想在大国矛盾间和稀泥，两头通吃、好处捞尽，今后越来越难做到。韩国也是这种情况，目前正在经历民主化以来最严重的宪政危机。昨天的会员节目刚刚聊了，小国之兴亡在于“择交”，就是要抱哪根大腿，脸朝向谁、背对着谁一定要想明白了。你处在的这个位置是不是可以和稀泥、能和到什么程度。小国没有试错的空间，一步踏错万劫不复。
新加坡不是今天的重点，一些新的思考以后另开一篇来说。还是回头说拜登的补刀，重点是半导体出口的新规，16纳米和更先近的芯片、并且拥有的电晶体超过了300亿个的芯片，不得被出口到中国、俄罗斯等国。的范。
对于获得了商务部出口许可证的代工厂和芯片封装企业，也实施更严格的标准。包括：芯片的设计商必须提供证明，出口芯片低于16或14纳米制程的门槛；以及封装要在包括中国在内的24个国家以外进行，而且制造商必须最终核实芯片里面的电晶体数量不超过规定。
我查到的资料是，把禁售芯片的门槛降到16奈米虽然以前就有，但最早是针对华为，后来打击的范围越来越宽，被包括进的芯片类别越来越宽，芯片厂家要获得出口许可证，限制条件也越加越多。这次重点是针对16奈米和更先进芯片的代工，比如台积电和三星，它们出厂的芯片流到中国之路要堵上。
第二条规定是拉长了受制裁实体的清单，直接原因是：华为出了几款新产品，被人拆开检查，发现有台积电生产的先进芯片。台积电说我没有卖给华为啊！那肯定就是有第三方当华为的白手套，从台积电买进芯片以后，违反美国的出口管制给了华为，比如北京算能科技公司就因此被美国这回拉黑了。
这种拉长黑名单的做法能有多大作用呢？如果被拉黑的企业已经是中国投资比较大、行业中比较知名度的企业，会有一定影响。但是总体来说作用不大，以后也会越来越小。2023年一年中国自己“卷”死的芯片类企业就有10,900家，美国制裁个一两百家这样企业好象作用不大，好象一大盒子的一次性手套，只干掉了一两个，可备用的手套太多了。所以这次的新规把更多的审查责任压给了台积电、三星等芯片生产商，要求它们负起对客户审查的责任。
如果再算上1月13日拜登政府出的规定，这就算是超级严格，2025年对中国科技业来讲是倒运之年，泰山压顶。1月13日的规定是把AI技术芯片出口目的国，分为三个等级。第一级是美国、日本、英国、韩国等18个民主阵营的国家，都是美国的盟国，他们完全不受限制。第三等级的国家是完全不能获得包含有美国知识产权的AI技术类芯片，包括了中国、伊朗、朝鲜、委内瑞拉等二十几个国家。与对手国家、和武器禁运国高度重合。所以美国的政策方向是：技术出口政策、和安全政策基本已经完成并轨，对中国的大门已经实现了关闭。当然关闭并不意味着没有缝隙，也不意味着没有狭小的侧门，但是寻找侧门和缝隙，和打开大门的状态是完全不一样了。
制裁从来都不能完全杜绝对手获得敏感商品，连被封锁了这么久的朝鲜和伊朗都能取得一定数量的高科技产品呢，但能够有效提高你获得这些东西的成本，可能得多花几倍的价钱买到的东西还不是最新的，也足以造成你的落后了。
拜登政府对中国出口芯片的限制，算上1月15日的规定一共有四波，限制的规格高开低走，从7奈米制程的芯片到现在16或14奈米的芯片。一开始只限制最尖端的芯片出口，是考虑到美国的芯片厂商适应制裁有一个过程，而且美国的芯片企业有个理由，就是那些粗一点的工艺，如16奈米的芯片，已经是成熟工艺了，我们不出口，中国企业自己也可以生产。所以被禁令一逼，中国企业来个知耻后勇、发奋图强，反而把我们给替代了，那不是我们白白蒙受了重大损失吗？
美国政府一听有道理，那就等等看。结果经过几年美国政府一看，中国芯片业既没有日新月异、也没有知耻后勇，考虑到良品率、性能稳定性、成本综合因素，甚至是中国产的16奈米芯片，和国际主流产品仍然有不小差距，中国的电动车和智能手机等产品，仍然非常依赖台积电、和三星的芯片供货。而且经过这几年，中国的芯片制造和国际大厂的差距还在拉大。台湾国际战略研究院资源所所长苏紫云，对《大纪元时报》说，中国的芯片制造能力至少落后于台积电6年，而且可预见这种落后还会拉大到8年、10年。
既然这个趋势很明确了，拜登政府这种磨磨叽叽的性格也没啥很担心的，我们把制裁门槛放低，由7纳米降低到16纳米。那美国的芯片企业就出口给中国更落后一点的芯片呗，20奈米、22奈米。反正中国搞不出良品，也得进口是不是？你们的钱照样赚，但又把中国的科技产品整整又降了一代，不两全齐美吗？所以能让拜登政府这种优柔寡断的性格都补这么狠的刀，除了中国科技自己的不争气，实在怪不了别人。
那评价一下美国的半导体新规对中国的影响。首当其冲受打击是习近平念兹在兹的“新质生产力”。国务院发展研究中心市场经济研究所2023年有一份报告，提到中国汽车业芯片的对外依存度高达95%，计算和控制类芯片对进口的依赖最高，达到99%；存储和功率类芯片的依存度是92%。这其实非常可以理解，汽车这类产品对安全性要求高，当它自动化程度更高以后，控制功能的芯片就要求其良品率和稳定性比较高。车开着开着，突然失控就太吓人了。
国产芯片这些方面的要不然不尽如人意，要不然成本高，而电动车进入了“卷”的时代，互相杀价，成本控制极为重要。拜登政府自从对半导体业也搞补贴以来，美国厂家的芯片也价廉物美了，更符合中国电动车企降低成本的需要了，实际上在半导体这方面，对美国的依赖度还在加深。所以出口新规对中国的电动车企业就是当头一棒。当前的存货耗尽后，以后的新车恐怕不得不使用技术更落后的芯片。
既然谈到了电动车也就再说几句，长城汽车的董事长魏建军在去年10月份交了一个底，电动车的三大核心技术领域：电控、电机和电池，中国都不掌握。这个炮放出来几个月，业界并没有很强的反驳，说明说到了实处。车载的芯片属于电控这个领域。自动驾驶、辅助自动驾史、动力控制，都对芯片的可靠性要求高。中国在电动车这个赛道上所谓领先于别的国家，魏建军说，不是别的国家没有技术、而是没有这样的战略。而中国的”领先”仅仅在于产能、和市场占有率上的领先，也不和技术沾边。
索尼本田的社长长川西泉，在2023年底也发表过类似的看法。中国车商会弄很多花里胡哨的体验，显示屏很炫、有卡拉OK，有的宽一点的车恨不得把冰箱都能塞进去。在中国人非常自豪的电池部分，动力锂电池的发明起源于日本，下一代动力电池的热门：固态电池，目前是日本丰田走在前面。这种电池号称一次充电的续航里程能达到1000公里，快冲10分钟就能完成。目前制约电动车的最大瓶颈就是电池续航里程，还有充电时间太长，快冲也要20分钟，然而加油只需要几分钟。特斯拉model Y续航能力不到500公里。目前电动车提升续航能力的办法主要是增加电池的数量、再来就是优化动力控制系统，琢磨着怎么提升能量效率这些办法。
但固态电池很可能是一个里程碑式的方向，类似于手机从按键到触摸屏模式的转变。续航里程又长、充电速度又快，完美地解决了目前制约电动车的两大瓶颈。大家觉得这项基础技术的突破会由谁先完成呢？目前又一个契机，就是川普上任，马上会开放美国的油气开采，降低汽油价格。对新能源车的补贴措施也会退出，电动车对传统燃油车的重大优势被削弱了。这是一个很强的刺激，保护伞撤掉，就要求电动车行业有技术上的突破，靠产品本身打开市场。
固态动力电池比起现在流行的锂离子电池有很多优势，它更轻、车上就能安放更多的电池，能量密度更大，抗热性更好、也更安全。
丰田的计划是2026年全固态电池开始量产，2027-2028年扩大规模，计划2030年大规模量产。是一个很美好的大饼，2030年距今也就5年，转眼就到。然而中国电池厂商这方面的进展如何呢？2024年4月份电池巨头宁德时代的首席科学家吴凯透露，宁德时代的固态电池的成熟度是4 评分是1-9，目标是在2027年实现小规模生产。依据中国企业素来的秉性，能放了的这个承诺已经不知道注了多少水，让自己看起来是略落后于丰田，但是也得自认落后，不敢说遥遥领先。
丰田这类企业在电动车领域的竞争方向是，延续它皮实、便宜的一贯性格，在电池的续航里程上铆死攻关，就往超远程上整。特斯拉并不追求续航里程特别突出，它是主打自动驾驶的科技感，是新手和女司机们的福音。最终目标是全自动驾驶，连方向盘都没有的，不用司机接手，特殊情况下是远程操纵。各有各的核心竞争力，特斯拉也有自己的未来动力电池研究方向，但不是它最强的领域。中国电动车企业的核心竞争力是什么？炫酷的显示屏，并不带来实际的使用价值，而且非常容易彼此抄袭模仿，也不算核心竞争力。核力就是一个字“卷”，最后是谁低价干得死谁。恐怕连中国出产的特斯拉，也会和北美的技术代差拉开。这样马斯克最终不放弃中国也得放弃了。
拜登新规的首要目标其实并不是特别针对中国的电动车行业，而是针对AI产业，这被认为是中美竞争的一个尖端领域，是为了阻止中国的AI企业获得强大的运算能力。小粉红经常怼我的一句话是：如果中国不强大、不先进，美国犯得着来围堵中国吗（其实是中共），这是把美国的围堵视作是中共的成就表现。那么同样的技术出口管制也适用于别的国家，伊朗、朝鲜、委内瑞拉，那是不是他们都很先进、应该以此为自豪呢？
事实上技术出口管制恰恰说明了技术创新源头在哪。技术源头所在的国家才能以技术出口管制作为外交、政治的工具。如果你看到美国对中共限制出口的技术目录越来越长，除了说明中美的态度越发敌对之外，其实说明这些领域中国都不能自主；当看到受限技术的门槛变得越来越低，说明美国人越来越明白你没什么高精尖，用一项低标准就足够卡住你脖子了。
如果你反复招致美国的技术制裁，说明的问题是 一、您态度很反美，你取得这些技术将用来伤害美国；二、自己不掌握核心技术。这与你体量大小、在世界上排行老几没有关系。你可以如苏联那么强，也可以如委内瑞拉和朝鲜那么弱鸡。小粉红的脑回路总是那么清奇。
美国芯片出品新规的实施，受压跟进压力最大的是韩国和台湾，还有荷兰这样提供芯片生产设备的国家。这几个环节，目前看最大的破口在韩国，韩国财团与中共有广泛合作，中共对韩国的政治、经济渗透也很深。这是朝鲜半岛在21世纪又一个矛盾的汇结点。